8月11日,中国证监会国际合作部发布关于Innovusion Holdings Ltd.(图达通控股有限公司)境外发行上市备案通知书(国合函〔2023〕1085号)。

图达通拟赴美上市!速腾聚创收到证监会问询

图达通拟赴美上市!速腾聚创收到证监会问询

资料显示,图达通(Innovusion)计划发行不超过 21382252 股普通股,并在美国纳斯达克交易所上市。这是今年以来第四家赴美IPO获取备案通知书,经查询,中国证监会并未披露该公司备案信息,且未发现其公开披露的招股文件,只有其于2016年向美国SEC提交Form-D。

与此同时,前不久向港交所提交上市申请的另一家中国激光雷达速腾聚创(Robosense)也收到了来自中国证监会的最新备案补充材料要求(反馈意见),内容如下:

图达通拟赴美上市!速腾聚创收到证监会问询

请你公司补充说明以下事项,请律师核查并出具明确的法律意见:
一、关于股权架构情况,请说明你公司股权架构设立的合规性,包括但不限于搭建及返程并购涉及的外汇管理、境外投资等监管程序履行情况、税费依法缴纳情况等,并列表说明搭建及返程并购涉及的资金往来情况,返程并购过程中股份转让定价依据及公允性。
二、关于股东及股权变动情况,请说明:
(1)股权激励计划的合法合规性,以及预留权益的授予对象范围,是否存在外部人员和未明确授予对象的情况;
(2)你公司主要股东存在通过信托持股,请补充说明信托设立时间、类型及运作方式、期限、当事人权利义务安排及受益人等情况;
(3)你公司2022年10月27日及后续增资价格较2022年10月21日增资价格大幅增加的原因。

原文始发于微信公众号(激光雷达老炮儿):图达通拟赴美上市!速腾聚创收到证监会问询

作者 li, meiyong

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